Ngày 6/1, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Vũ Thanh Tùng - người có liên quan đến bà Cao Hà Linh, thành viên Ban Kiểm soát Công ty cổ phần Xây dựng 1369 (mã chứng khoán: C69).

Cụ thể, ông Vũ Thanh Tùng bị phạt 45 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Ngày 8/7/2019, ông Vũ Thanh Tùng đã thực hiện giao dịch bán 160.700 cổ phiếu C69 nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) về việc dự kiến giao dịch.

Trước đó, UBCKNN đã quyết định xử phạt bà Nguyễn Thị Thu Hương - cổ đông lớn của Công ty cổ phần Đường sắt Hà Hải (mã chứng khoán: HHR) 12,5 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Ngày 8/10/2018, bà Nguyễn Thị Thu Hương đã mua 25.000 cổ phiếu HHR, dẫn đến số lượng (tỷ lệ) cổ phiếu sở hữu tăng từ 77.125 cổ phiếu HHR (5,58%) lên 102.125 cổ phiếu HHR (7,39%). Đến ngày 29/10/2018 HNX nhận được báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn của bà Nguyễn Thị Thu Hương.

UBCKNN cũng quyết định xử phạt ông Lê Đức Dũng 12,5 triệu đồng - Thành viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Thông tin tín hiệu Đường sắt Sài Gòn (mã chứng khoán: TSG) do không thực hiện được giao dịch. Cụ thể, ông Lê Đức Dũng đã đăng ký giao dịch mua 40.000 cổ phiếu TSG từ ngày 1/7/2019 đến ngày 31/7/2019 (khớp lệnh 0 cổ phiếu), tuy nhiên, đến ngày 6/8/2019, HNX mới nhận được báo cáo về lý do không thực hiện được giao dịch của ông Dũng.