Theo UBCKNN, khi mở tài khoản giao dịch chứng khoán phái sinh, tùy vào năng lực tài chính và kinh nghiệm đầu tư của nhà đầu tư, thành viên giao dịch yêu cầu nhà đầu tư nộp vào tài khoản ký quỹ của nhà đầu tư khoản bảo đảm thanh toán với giá trị. Theo đó, đối với nhà đầu tư cá nhân, mức ký quỹ trong khoảng từ 50 triệu đồng tới 100 triệu đồng; Đối với nhà đầu tư tổ chức, nhà đầu tư chuyên nghiệp sẽ trong khoảng từ 100 triệu tới 500 triệu đồng.
Ngoài ra, nhà đầu tư chỉ được thực hiện giao dịch chứng khoán phái sinh thông qua sự môi giới của thành viên giao dịch, kể cả trong trường hợp nhà đầu tư là tổ chức kinh doanh chứng khoán thực hiện các giao dịch tự doanh chứng khoán phái sinh khi chưa là thành viên giao dịch.
Mỗi nhà đầu tư được Trung tâm Lưu ký chứng khoán cấp một mã số định danh để giao dịch chứng khoán phái sinh. Nhà đầu tư được mở nhiều tài khoản giao dịch chứng khoán phái sinh và mở nhiều tài khoản thanh toán bù trừ, bảo đảm tương ứng mỗi tài khoản giao dịch chứng khoán phái sinh một tài khoản thanh toán bù trừ. Tại một thành viên giao dịch nhà đầu tư chỉ được mở một tài khoản giao dịch chứng khoán phái sinh.
"Tổ chức, cá nhân có hành vi vi phạm quy định của Pháp Luật chứng khoán phái sinh thì tùy tính chất, mức độ vi phạm mà bị xử phạt vi phạm hành chính hoặc bị truy cứu trách nhiệm hình sự. Ngoài ra, UBCKNN có quyền yêu cầu Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm lưu ký chứng khoán, các thành viên giao dịch, thành viên bù trừ chấm dứt cung cấp dịch vụ chứng khoán phái sinh cho khách hàng đó, không mở vị thế giao dịch mới cho khách hàng đó; đồng thời yêu cầu các thành viên thanh lý, đóng tất cả các vị thế còn mở của khách hàng đó"- nội dung được UBCKNN đề xuất quy định trong dự thảo Thông tư.
Nhà đầu tư bị coi là mất khả năng thanh toán trong các trường hợp sau đây: Nhà đầu tư không thanh toán đầy đủ và trong thời hạn theo quy định tại hợp đồng lệnh gọi ký quỹ bổ sung, trừ trường hợp do nguyên nhân khách quan và bất khả kháng mà thành viên bù trừ và Trung tâm Lưu ký chứng khoán chấp nhận; Nhà đầu tư không bổ sung đầy đủ bảo đảm thanh toán trong thời hạn theo quy định tại hợp đồng; Nhà đầu tư không thực hiện nghĩa vụ thanh toán cuối cùng trong thời hạn theo quy định tại hợp đồng với thành viên bù trừ đối với các vị thế mở của mình.
