Tổ chức, cá nhân được tự do đầu tư vào các CK phái sinh trên TTCK phái sinh, trừ một số trường hợp đầu tư có điều kiện. Trong quá trình đầu tư CK phái sinh, kinh doanh CK phái sinh, tổ chức, cá nhân tự chịu trách nhiệm về rủi ro và phải tuân thủ quy định Pháp Luật, không được thực hiện các hành vi bị cấm theo quy định tại Điều 9 Luật Chứng khoán.
Việc đầu tư, giao dịch CK phái sinh niêm yết thực hiện theo quy định của nghị định. Còn đối với các CK phái sinh không niêm yết, trước và sau khi giao kết, thực hiện hợp đồng, nhà đầu tư phải thông báo bằng văn bản cho Trung tâm Lưu ký CK Việt Nam. Việc giao dịch, bù trừ, thanh toán, thực thi hợp đồng CK phái sinh không niêm yết thực hiện theo thỏa thuận giữa các bên tham gia giao dịch và phù hợp với quy định Pháp Luật liên quan. Trường hợp sở GDCK, Trung tâm Lưu ký CK Việt Nam tổ chức giao dịch, bù trừ, thanh toán CK phái sinh không niêm yết thì thực hiện theo quy định tại nghị định này. Sở GDCK được tổ chức giao dịch các CK phái sinh theo phương thức giao dịch khớp lệnh và phương thức giao dịch thỏa thuận. Hoạt động giao dịch CK phái sinh niêm yết được thực hiện thông qua các thành viên giao dịch và Sở GDCK. Hoạt động bù trừ, thanh toán GDCK phái sinh niêm yết thực hiện thông qua thành viên bù trừ và Trung tâm Lưu ký CK Việt Nam.
Sở GDCK được áp dụng một hoặc một số biện pháp để ổn định thị trường và bảo vệ nhà đầu tư: Thay đổi số phiên giao dịch, thời gian giao dịch; áp dụng, điều chỉnh giới hạn lệnh, giới hạn lệnh tích lũy; hạn chế mở vị thế mới; dừng hoặc hủy bỏ các lệnh giao dịch.
Theo nhận định của giới đầu tư, việc phát triển TTCK phái sinh tại Việt Nam là rất cần thiết nhằm hoàn thiện cấu trúc của TTCK. Các sản phẩm phái sinh để quản lý các rủi ro về kinh tế và hoạt động kinh doanh của các định chế và các công ty. TTCKVN đã hình thành và phát triển 15 năm nhưng lại chưa có thị trường phái sinh dựa trên công cụ là CK để hỗ trợ nhà đầu tư phòng ngừa rủi ro biến động về giá. Hiện trên thị trường mới chỉ có công cụ đầu tư cơ bản như: Trái phiếu, cổ phiếu, chứng chỉ quỹ.
Tuy nhiên, bên cạnh đó, cũng có tâm lý e ngại cho rằng, với việc nếu đưa hợp đồng tương lai trái phiếu và hợp đồng tương lai chỉ số CK vào giao dịch thì tính thanh khoản sẽ không cao. Bởi vì nếu lấy hợp đồng tương lai để phòng ngừa rủi ro cho trái phiếu chính phủ và chỉ số CK như định hướng chính sách triển khai TTCK phái sinh mà cơ quan quản lý đề xuất, xem ra chưa thật hợp lý, vì cổ phiếu và đặc biệt là cổ phiếu có mệnh giá thấp mới là sản phẩm có độ rủi ro cao nhất trong bảng xếp hạng rủi ro các loại CK.
