Công ty chứng khoán để được cấp phép hoạt động tự doanh chứng khoán phái sinh phải có vốn điều lệ và vốn chủ sở hữu từ 500 tỷ đồng trở lên.

Ngoài đáp ứng về điều kiện vốn, công ty chứng khoán còn phải đáp ứng các điều kiện khác về tình hình tài chính, nhân sự, hạ tầng công nghệ theo quy định của Bộ Tài chính; không đang trong quá trình hợp nhất, sáp nhập, giải thể, phá sản hoặc đang trong tình trạng kiểm soát, kiểm soát đặc biệt hoặc đang trong tình trạng bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán mà chưa thực hiện đầy đủ các chế tài và biện pháp khắc phục hậu quả theo quyết định của cơ quan Nhà nước có thẩm quyền.

Đối với công ty chứng khoán muốn thực hiện hoạt động môi giới chứng khoán phái sinh cũng phải đáp ứng các điều kiện như: Được cấp phép đầy đủ nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán và có đăng ký hoạt động tự doanh chứng khoán phái sinh; có vốn điều lệ và vốn chủ sở hữu từ 700 tỷ đồng trở lên.

Theo UBCKNN, với tổ chức kinh doanh chứng khoán muốn thực hiện hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán phái sinh cũng phải đảm bảo các quy định như: Là công ty quản lý quỹ, hoặc là công ty chứng khoán đã được cấp phép đầy đủ nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán.

Với trường hợp Ngân hàng thương mại thực hiện hoạt động bù trừ, thanh toán cho các giao dịch chứng khoán phái sinh phải đáp ứng tiêu chí là ngân hàng lưu ký có vốn điều lệ từ 5.000 tỷ đồng trở lên; được Ngân hàng Nhà nước chấp thuận bằng văn bản về thực hiện hoạt động bù trừ, thanh toán cho các giao dịch chứng khoán phái sinh.

Chứng khoán phái sinh là công cụ tài chính dưới dạng hợp đồng có một trong các đặc tính như: Hợp đồng mà một bên có nghĩa vụ chuyển giao một lượng tài sản cơ sở đã xác định cho bên kia tại một thời điểm nhất định trong tương lai và đồng thời ngược lại, bên kia có nghĩa vụ thanh toán tiền cho lượng tài sản cơ sở đó tại mức giá đã được xác định trước; hoặc Hợp đồng mà một bên có nghĩa vụ thanh toán tiền cho bên kia khoản chênh lệch giữa giá (hoặc giá trị) của một lượng tài sản cơ sở đã xác định với giá (hoặc giá trị) của lượng tài sản cơ sở đó tại một thời điểm nhất định trong tương lai đã được xác định ...

Sở giao dịch chứng khoán là tổ chức duy nhất được thiết lập các chứng khoán phái sinh để niêm yết và tổ chức giao dịch trên Sở giao dịch chứng khoán sau khi được UBCKNN chấp thuận. Các chứng khoán phái sinh được niêm yết và giao dịch trên Sở giao dịch chứng khoán bao gồm:  Hợp đồng tương lai; Hợp đồng quyền chọn; Các chứng khoán phái sinh khác theo quy định của Bộ Tài chính.